Bancos multados por comerciantes de forex

Seis principais bancos são multados por forex, abusos Libor.

Reguladores dos EUA e da Grã-Bretanha derrubaram grandes multas em seis grandes bancos mundiais por agredir o mercado de câmbio e as taxas de juros Libor. Eles chamaram os "esquemas descarados" de fraudes dos bancos para prejudicar os clientes.

Em um acordo anunciado pela US Justice Department na quarta-feira, os bancos concordaram em pagar cerca de US $ 6 bilhões (5,3 bilhões de euros) em multas por suas manipulações.

O acordo incluiu planos de culpabilidade do Barclays Bank e do Royal Bank of Scotland, do Reino Unido, bem como dos bancos norte-americanos JPMorgan Chase e Citigroup. Eles admitiram conspirar para manipular o enorme mercado de câmbio.

O UBS da Suíça também se declarou culpado - em seu caso por uma contagem de fraudes por fio em conexão com as manipulações da taxa de juros Libor. No entanto, o Departamento de Justiça concedeu a imunidade condicional do banco suíço por cooperar com a investigação.

Juntos, os cinco bancos concordaram com um recorde de US $ 2,5 bilhões em penalidades criminais, o maior conjunto de multas antitruste já obtidas pelo Departamento de Justiça.

Além disso, esses cinco bancos, além do Bank of America, pagarão mais de US $ 1,8 bilhão em multas à Reserva Federal dos EUA sobre "práticas inseguras e inadequadas" nos mercados cambiais.

As autoridades nos Estados Unidos e na Grã-Bretanha até agora multaram sete bancos um total de mais de US $ 10 bilhões por não pararem seus comerciantes de manipulação de mercado financeiro. Os reguladores descreveram a ação dos bancos como "esquemas descarados" para enganar seus clientes e reforçar seus próprios lucros.

O Departamento de Justiça dos EUA disse em um comunicado que os comerciantes se comunicavam em uma sala de bate-papo chamada "Cartel", em que confundiram retenção de ofertas ou ofertas de euros ou dólares em horários mutuamente acordados, para aprimorar as posições de negociação de cada um.

A procuradora-geral dos EUA, Loretta Lynch, disse em uma coletiva de imprensa na quarta-feira que o apelido da sala de bate-papo "descreve apropriadamente o comportamento descaradamente ilegal que eles estavam envolvidos em uma base quase diária".

"Eles atuaram como parceiros, em vez de concorrentes, em um esforço para impulsionar a taxa de câmbio em direções favoráveis ​​aos bancos, mas prejudiciais para muitos outros", disse ela. "E suas ações inflaram os lucros dos bancos ao prejudicar inúmeros consumidores, investidores e instituições em todo o mundo".

Caso especial Barclays.

O Barclays Bank da Grã-Bretanha recebeu a maior multa, totalizando US $ 2,4 bilhões, porque não havia participado de um acordo anterior com reguladores norte-americanos e britânicos.

A equipe da Barclays continuou a se engajar em práticas de vendas enganosas, apesar da promessa do CEO Antony Jenkins de reformular a cultura de alto risco e alta recompensa do banco.

Benjamin Lawsky, chefe do Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York, disse que a equipe do Barclays se envolveu em "uma cabeça de bronze" que eu ganho, o que você perdeu "para arrancar seus clientes".

O CEO da Barclays, Jenkins, disse que lamentou que "alguns indivíduos" dentro do banco "tenham mais uma vez desconsiderado nossa empresa e indústria".

"Isso demonstra novamente a importância do nosso trabalho contínuo para construir uma cultura baseada em valores e fortalecer nosso ambiente de controle", afirmou.

Os argumentos de culpa dos bancos tornarão mais fácil para seus clientes, incluindo fundos de pensão e gestores de investimento, processá-los por perdas resultantes das manipulações.

Simon Hart, parceiro de litígio bancário do escritório de advocacia londrina RPC, disse à agência de notícias Reuters que já havia "muito trabalho por trás dos bastidores" sobre como as reivindicações poderiam ser antecipadas.

"Esses potenciais reclamantes estarão olhando para o anúncio de hoje de evidências para apoiar suas análises", disse ele.

uhe / nz (Reuters, AFP, dpa)

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Autoridade de Conduta Financeira & libra; uma penalidade de 284,4m vem em meio a US $ 6 bilhões em multas por seis bancos para manipulação cambial.

8:17 PM BST 20 de maio de 2018.

A Barclays recebeu a maior banca do banco do Reino Unido na história, enquanto seis bancos receberam o pagamento de US $ 6 bilhões (3,9 bilhões de libras) sobre a manipulação dos mercados de câmbio.

A Autoridade de Conduta Financeira ordenou à Barclays que pagasse £ 284,4m como parte da liquidação de £ 1,5 bilhão do banco britânico com o órgão de vigilância da Cidade e quatro reguladores dos EUA.

O Royal Bank of Scotland, o JP Morgan, o UBS, o Citigroup e o Bank of America também foram multados pela Reserva Federal, enquanto todos, exceto Bank of America, foram forçados a se declarar culpado de acusações criminais e penalizados pelo Departamento de Justiça dos EUA.

Os banqueiros tentaram manipular pontos de referência vitais usados ​​por empresas em todo o mundo como um anexo para transações cambiais no mercado de US $ 5,3 trilhões por dia. Um comerciante do Barclays escreveu em bate-papos eletrônicos: & # x201c; Se você não está traindo, você não está tentando. & # X201d;

A Barclays demitiu oito funcionários como parte de seu acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York e concordou com uma multa separada de US $ 115 milhões com a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos Estados Unidos por manipular o ISDAfix, uma referência de dólar utilizada para avaliar determinados produtos financeiros .

Benjamin Lawsky, o chefe do DFS, que revelou na quarta-feira que ele vai sair do cargo depois de quatro anos, disse: "Simplesmente, os funcionários da Barclays ajudaram a montar o mercado cambial. Eles se engajaram em uma cabeça de bronze que eu ganho, as caudas que você perde & # x2019; esquema para arrancar seus clientes. & # x201d;

Os quatro reguladores dos EUA e a FCA levaram US $ 5,7 bilhões em multas diretamente para manipular benchmarks cambiais. Além disso, o UBS e o Barclays foram condenados a pagar US $ 263 milhões pelo Departamento de Justiça, porque sua atividade violou os acordos assinados quando os bancos foram multados pela operação da Libor.

O Barclays, o RBS, o Citigroup e o JP Morgan também deram o passo sem precedentes para se declarar culpado de conspirar para consertar preços, enquanto a UBS, que cooperou com a investigação dos EUA, declarou-se culpada de uma acusação separada de fraude elétrica relacionada à Libor.

Os bancos foram acusados ​​de falhas, o que significava que seus comerciantes pudessem se juntar para comercializar os mercados FX até 2018 e # x2018; O ano depois que o escândalo Libor falhou. As autoridades disseram que identificaram casos de aparecimento de mercado ocorrendo já em 2007.

Apesar das enormes multas, que levam as penalidades combinadas à manipulação de divisas para US $ 10 bilhões, as ações dos bancos aumentaram em investidores # x2019; alívio de que eles não eram maiores.

Barclays aumentou mais de 3pc, adicionando £ 1.48bn para o valor do banco & # x2018; s value & # x2018; quase tanto como foi forçado a pagar. O banco havia reservado mais de £ 2 bilhões em relação às sondagens, enquanto não foi julgado ter violado um acordo de adiantamento diferido com o DoJ.

O RBS, que é de 80pc de propriedade do contribuinte, aumentou 1,78 pb. O banco havia reservado £ 704 milhões para potenciais multas, mas suas penalidades na quarta-feira totalizavam apenas £ 430m.

Barclays & # x2019; as multas totais relacionadas ao equipamento de moedas são o maior dos sete bancos que foram penalizados, e o DFS ainda está sendo perseguido pelo potencial equipamento eletrônico de benchmarks de divisas.

O regulador está investigando se os funcionários do banco criaram sistemas automatizados para manipular os mercados.

& # x201c; Embora a ação de hoje responda a falta de conduta na negociação no local, há um trabalho adicional a seguir. A investigação do Departamento de Comércio Eletrônico de Câmbio & # x2018; que compõe a grande maioria das transações neste mercado & # x2018; continuará, & # x201d; Disse Lawsky.

O DFS não regula os outros bancos envolvidos e, portanto, multou apenas o Barclays, mas também está investigando o Deutsche Bank sobre possíveis equipamentos automatizados.

Antony Jenkins, Barclays & # x2019; chefe executivo, disse: "A má conduta no núcleo dessas investigações é totalmente incompatível com o Barclays & # x2019; propósito e valores e lamentamos profundamente que tenha ocorrido. & # x201d;

O chefe da Barclays, Antony Jenkins.

O banco, ao contrário das outras instituições a serem multadas, não havia se instalado com a FCA e a CFTC em novembro, quando o HSBC também foi penalizado em um acordo que totalizava US $ 4,3 bilhões. Isso significava que só era qualificado para um desconto de liquidação de 20pc com o cão de guarda, em comparação com os 30pc recebidos pelos outros bancos.

A FCA disse Barclays & # x2019; sistemas e controles sobre seus negócios FX foram & # x201c; inadequados & # x201d; e deu aos comerciantes nesses negócios a oportunidade de se engajar em comportamentos que colocaram o Barclays & # x2019; interesses à frente dos seus clientes & # x201d ;.

O regulador, que envia a maior parte do dinheiro que eleva através de multas ao Tesouro, agora ordenou que os bancos pagassem £ 1.4 bilhões por manipulação forex, quase o dobro da conta para o equipamento Libor. A FCA disse que não vai compensar mais os bancos pelo escândalo.

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Seis bancos multaram US $ 5,6 bilhões por manipulação de mercados de câmbio.

Gina Chon em Washington e Caroline Binham e Laura Noonan em Londres.

Seis bancos globais pagarão mais de US $ 5,6 bilhões para resolver as alegações de que eles fraudaram os mercados de câmbio, em um escândalo o FBI disse envolvido criminalidade "em grande escala".

Sobre esta história.

Neste tópico.

O credor nacionalizado da Espanha Bankia concorda com a aquisição da BMN Os bancos correm para trazer caixas eletrônicos antiquados para a era digital Os bancos europeus lançam a plataforma de finanças comerciais do blockchain O resgate italiano é pequeno demais para falhar.

Quatro bancos também concordaram em se declarar culpado de conspirar para consertar preços e ofertas de plataformas no mercado cambial de US $ 5,3tn por dia, no que eles esperam traçar uma linha sob um dos maiores casos de má conduta bancária desde a crise financeira global.

Anunciando o acordo, o Departamento de Justiça dos EUA disse que, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2018, os comerciantes do Citigroup, JPMorgan Chase, Barclays e Royal Bank of Scotland que se descreveram como "The Cartel" usaram uma sala de chat exclusiva e uma linguagem codificada para manipular a troca de referência taxas, "em um esforço para aumentar seus lucros".

Um comerciante do Barclays escreveu em um bate-papo de 5 de novembro de 2018: "Se você não está traindo, você não está tentando", de acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (DFS), que fazia parte do acordo.

Loretta Lynch, procuradora geral dos EUA, disse que as penalidades que os bancos pagarão são "adequadas" e "proporcionais ao dano generalizado que foi feito". As multas deveriam "dissuadir os competidores de perseguir lucros sem levar em conta a justiça para a lei ou o bem-estar público".

"Este é um golpe importante para esses bancos, tanto financeiramente quanto para sua reputação", disse Mark Taylor, diretor da Warwick Business School, que se senta no Grupo Consultivo Acadêmico do Fair of Bank of England's e Markets Review.

"Perguntas serão feitas sobre por que nenhum CEO ou figura sénior se demitiu em nenhum desses bancos, pois o tamanho desta multa e as investigações até agora revelaram que o equipamento da forex fazia parte da cultura desses bancos", disse ele.

A revelação de que os comerciantes coludiram para se deslocar pelas taxas de câmbio foi particularmente embaraçosa para os bancos, porque ocorreu depois de terem pago bilhões de dólares para liquidar as reivindicações de que seus comerciantes tentaram montar taxas de empréstimos interbancários. Ele levantou questões sobre se a indústria aprendeu alguma lição do escândalo anterior.

Três bancos também foram multados com um total adicional de US $ 400 milhões por manipular os benchmarks Libor e Isdafix, trazendo a contagem do dia para US $ 6 bilhões.

Os bancos globais já pagaram mais de US $ 10 bilhões em relação ao escândalo forex, superando os US $ 9 bilhões pagos por um grupo maior de instituições para liquidar os pedidos de arrecadação Libor.

As penalidades de quarta-feira levam o total dos bancos pagos em multas e assentamentos desde 2008 para mais de US $ 160 bilhões.

Finanças do banco: reação incorreta.

O alívio que viu as ações aumentarem em penalidades de US $ 5,6 bilhões é inadequado, os investidores devem estar lívidos.

Os bancos que se estabeleceram em forex - Barclays, Citigroup, JPMorgan Chase, RBS, Bank of America e UBS - esperam que o acordo permita que finalmente traçam uma linha em ambos os assuntos.

UBS escapou de acusações criminais no forex porque foi o primeiro a cooperar com os pesquisadores. Mas o DoJ descobriu que tinha violado os termos de seu acordo da Libor, então o banco se declarará culpado de manipular Libor e pagar uma multa adicional sobre essa questão.

O DoJ disse que a UBS havia se envolvido em negociações enganosas e práticas de vendas, incluindo "mark-ups não divulgadas" em certas transações FX. Ele disse em algumas ocasiões: "Os comerciantes da UBS e a equipe de vendas usaram sinais de mão para esconder os mark-ups dos clientes".

Separe para mais de US $ 2,5 bilhões no total de penalidades forex sendo pagas ao DoJ, seis bancos também serão multados em mais de US $ 1.8 bilhão pela Reserva Federal dos EUA.

"A criminalidade ocorreu em grande escala", disse Andrew McCabe, assistente do diretor do FBI. "As atividades prejudicaram taxas de câmbio transparentes baseadas no mercado que servem como referência crítica para a economia".

A Barclays pagará a maior penalidade, em mais de US $ 2,3 bilhões. Isso reflete em parte o fato de que o banco está se instalando com a maioria das agências - incluindo o DFS, a Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido. A multa da FCA, em £ 284m, é a maior da história do regulador.

Após a manipulação da Libor, a manipulação dos mercados de moeda estrangeira foi o próximo grande escândalo para atingir os maiores bancos do mundo.

O CFTC também impôs uma multa separada de US $ 115 milhões no Barclays por tentar manipular as taxas de swap Isdafix do dólar americano, marcando a primeira vez que tomou medidas em conexão com esse benchmark.

No ano passado, o credor do Reino Unido tirou uma liquidação forex multibanco de US $ 4,3 bilhões porque o DFS não faz parte do acordo. Ambas as partes concordaram em fazer parte da resolução de quarta-feira enquanto a DFS pudesse excluir uma sonda na plataforma de negociação eletrônica forex da Barclays, que será concluída em uma data posterior.

A Barclays também terá que demitir oito funcionários, incluindo quatro que deixaram o banco no mês passado, como parte de seu acordo com o DFS, o que tornou a responsabilidade individual um fator chave em seus assentamentos bancários. Ao contrário do DoJ, o DFS não precisa provar um caso criminal contra indivíduos.

Dos bancos que estão se instalando na quarta-feira, o DFS só tem jurisdição sobre o Barclays.

Além de sua liquidação forex, o Barclays também pagará US $ 60 milhões para resolver as violações do seu acordo de não-acusação de 2018 para a Libor - segundo o qual o banco concordou em não cometer nenhum erro adicional por um determinado período de tempo.

A UBS teve o seu acordo de não-acusação (NPA) totalmente excluído, marcando a primeira vez que o DoJ deu um passo nesse sentido. Agora, declarar-se-á culpado de uma contagem de fraudes por fio para manipular a Libor e pagar uma multa adicional de US $ 203 milhões. A UBS também pagará US $ 342 milhões ao Federal Reserve por forex.

Axel Weber, presidente e Sergio Ermotti, executivo-chefe, disseram: "A condução de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e tomamos medidas disciplinares adequadas".

O acordo de acusação diferido da RBS para a Libor expirou este ano para que a sua liquidação nesse caso não seja afetada. Na sonda forex, a RBS tem que pagar cerca de US $ 395 milhões para o DoJ e US $ 274 milhões para o Federal Reserve.

"A má conduta grave que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que eu estou construindo", disse Ross McEwan, presidente-executivo da RBS. "O argumento de culpado por tais irregularidades é outra lembrança de quão mal este banco perdeu o caminho e a importância de recuperar a confiança".

JPMorgan Chase pagará US $ 550 milhões para o DoJ e US $ 342 milhões para o Federal Reserve, enquanto o Citigroup foi multado em US $ 925m e US $ 342 milhões, respectivamente, pelas mesmas agências. Este mês, o Citigroup informou que o DoJ havia deixado sua investigação no banco por potenciais equipamentos de Libor, enquanto uma sonda similar contra o JPMorgan continua. O Bank of America não foi sancionado pelo DoJ, mas pagará US $ 205 milhões pelo Federal Reserve.

O DoJ, o DFS e outras agências continuam a investigar outros bancos, incluindo o HSBC e o Deutsche Bank, por supostos fraudes e assentamentos nesses casos, poderão ocorrer no final deste ano.

Lynch não comentaria se o DoJ iria cobrar pessoas, dizendo apenas: "A investigação está em andamento".

As ações aumentaram entre os bancos europeus multados, com a UBS aumentando 3,4 por cento, o Barclays aumentou 2,5 por cento e a RBS aumentou 1,6 por cento na tarde negociando em Londres. Os bancos afetados dos EUA caíram marginalmente, com o Citi abaixo de 0,42 por cento, o JPMorgan baixou 0,36 por cento e o Bank of America baixou 0,24 por cento.

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Bancos atingidos por multa recorde para fraudes nos mercados cambiais.

Barclays, RBS, Citi, JP Morgan e UBS obrigados a pagar a colusão por comerciantes em vários países em outro grande golpe para sua reputação.

O procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch, fica duro com o "cartel" dos bancos internacionais. Fotografia: Jonathan Ernst / Reuters.

Bancos atingidos por multa recorde para fraudes nos mercados cambiais.

Barclays, RBS, Citi, JP Morgan e UBS obrigados a pagar a colusão por comerciantes em vários países em outro grande golpe para sua reputação.

Qua 20 de maio '15 15.17 BST Última modificação em Wed 29 Nov '17 17.59 GMT.

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Este artigo tem 2 anos de idade.

A reputação do setor bancário levou outro martelo na quarta-feira, uma vez que as multas impostas aos grandes bancos - incluindo o Barclays e o Royal Bank of Scotland - para o mercado de câmbio estrangeiro atingiram 6,3 bilhões de libras esterlinas.

O Departamento de Justiça dos EUA acusou a indústria de "flagrancy deslumbrante" porque, juntamente com outros reguladores de ambos os lados do Atlântico, impôs um recorde de US $ 5,7 bilhões (£ 3,7 bilhões) de punições em seis bancos. As novas multas seguiram US $ 2,6 bilhões de penalidades anunciadas em novembro pela manipulação dos mercados de moeda de £ 3,5tn por dia.

A Barclays foi multada em US $ 1,5 bilhão por cinco reguladores, incluindo um registro de £ 284 milhões pela Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido. A FCA vai entregar a sua multa ao chanceler George Osborne. No entanto, o valor do mercado de ações da Barclays aumentou em US $ 1,5 bilhão como resultado de um aumento de 3% no preço da ação em meio ao alívio, a multa ainda não era maior. As ações da RBS também aumentaram 1,8%. Os aumentos vieram mesmo que os reguladores dissessem que poderia haver mais multas por vir.

O que é forex e por que isso importa?

Uma série sem precedentes de argumentos de culpa foi extraída pelo US DoJ de quatro dos bancos: Barclays, RBS, Citigroup e JP Morgan. O banco suíço UBS recebeu imunidade por ser o primeiro a denunciar a manipulação dos mercados de câmbio, embora tenha sido forçado a admitir transgressões em outras ofensas. O Bank of America foi multado pela Reserva Federal.

Anunciando as multas, Loretta Lynch, procuradora geral dos EUA, disse que os comerciantes do banco exibiram "flagrancy deslumbrante" na criação de um grupo que eles chamaram de "cartel" para manipular o mercado entre 2007 e o final de 2018.

"A penalidade que esses bancos agora pagarão é apropriada considerando a longa e flagrante natureza de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem público ", disse ela.

Os bancos, que foram atingidos por bilhões de libras de multas da Libor nos últimos três anos e admitem que enfrentam mais penalidades para manipular outros mercados como metais, enfrentaram uma torrente de críticas.

"Este tipo de prática atinge o coração da ética empresarial e é mais um golpe para a integridade dos bancos. Nossos fundos de pensão investem bilhões de libras nos mercados financeiros e, se eles estão sendo enganados dessa maneira, isso afeta cada um de nós ", disse Mark Taylor, diretor da Warwick Business School e um ex-comerciante de câmbio.

Andrew McCabe, assistente do diretor do FBI, disse: "Essas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará o comportamento criminoso em nenhum setor dos mercados financeiros".

Os ativistas de um imposto sobre transações financeiras na campanha fiscal Robin Hood, disseram: "Essas multas colossais são um lembrete chocante de que, durante muito tempo, nossos bancos tiveram um núcleo podre. Em que outro setor toleraríamos a frequência e gravidade de tais comportamentos prejudiciais? "

Barclays foi convocado para demitir oito funcionários como parte de um acordo com o departamento de serviços financeiros de Nova York - incluindo um chefe de negociação global -, embora outras pessoas também sejam esperadas para sair. Benjamin Lawsky, que está caindo como o chefe do New York DFS, disse que o Barclays "se envolveu em um jeito de descarada" eu ganho, caudas você perde "para arrancar seus clientes".

A FCA disse que o Barclays se engajou em um comportamento colusivo com rivais e usou salas de bate-papo para manipular as taxas secretamente. Em uma sala de bate-papo, um comerciante descreveu a si mesmo e seus colegas como "os três mosqueteiros" e disse que "todos morremos juntos".

Georgina Philippou, diretora de execução e supervisão do mercado da FCA, disse sobre as multas do Barclays: "Este é outro exemplo de uma empresa que permite que práticas inaceitáveis ​​floresçam no balanço comercial".

Os principais banqueiros se alinharam para oferecer desculpas e suas frustrações. Antony Jenkins, nomeado para administrar o Barclays na sequência do escândalo de manipulação Libor em 2018, disse: "Compartilho a frustração de acionistas e colegas de que alguns indivíduos já derrubaram a nossa empresa e a indústria".

Como RBS foi multado em £ 430m - em cima das 400 milhões de penalidades anunciadas em novembro - o chefe Ross McEwan disse: "A má conduta grave que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que estou construindo. Declarar culpado por tais irregularidades é outra lembrança de quão mal esse banco perdeu o seu caminho e a importância de recuperar a confiança ".

A RBS, que é de propriedade de 79% dos contribuintes, advertiu que ainda poderia enfrentar novas ações e demitiu três pessoas e suspendeu mais duas.

O Citigroup foi multado em £ 770m, enquanto o JP Morgan, o maior banco dos EUA - que pagou multas por mais de 26 bilhões de libras desde 2009 - foi multado com mais 572 milhões de libras esterlinas. Seu chefe, Jamie Dimon, disse: "A conduta descrita nos argumentos do governo é uma grande decepção para nós. Exigimos e esperamos melhor do nosso povo. A lição aqui é que a conduta de um pequeno grupo de funcionários, ou mesmo de um único funcionário, pode refletir mal em todos nós e ter ramificações significativas para toda a empresa ".

A Barclays também se tornou o primeiro banco a ser multado por corrigir outro benchmark, conhecido como ISDAfix. Está pagando £ 74 milhões para o regulador dos EUA a Commodity Futures Trading Commission.